The Effectiveness of Sarlaft in Colombia
Keywords:
Money laundering, financing of terrorism, UIAF, SARLAFTAbstract
This article intends to present the current conceptualization LA and FT, with its underlying crimes, in addition to evidencing the results of the perception surveys carried out by the transparency office for colombia to the population of some regions of colombia regarding ml/ ft during 2019 and provided some recommendations to strengthen risk mitigation systems.
To do this, a brief international background of the current Money Laundering and Terrorism Financing Risk Management System, also known as SARLAFT, was presented. The main national and international entities that carry out surveillance and control procedures in terms of ML/TF to both private and public entities and finally, the recommendations were presented for the strengthening of the labor operations of the compliance areas that are in charge of identifying and reporting risk and suspicious signals.
References
Azinovic, J. (2016). Los 20 bancos más seguros del mundo. Forbes. https://forbes.es/listas/3441/los-20-bancos-mas-seguros-del-mundo
Carnevali, R., & Artaza, O. (2016). La naturaleza pluriofensiva y transnacional del fenómeno de la corrupción. Desafíos para el derecho penal. Ius et Praxis, 22(2), 53–90.
Dinero. (2017, 3 de octubre). Tres hechos que revelan los millonarios costos de la delincuencia en Latinoamérica. https://www.dinero.com/economia/articulo/cuanto-le-cuesta-la-violencia-y-la-delincuencia-a-colombia-y-latinoamerica/242797
El Tiempo. (2017, 26 de febrero). Saqueo de la corrupción equivale a casi un billón de pesos por semana. https://www.eltiempo.com/justicia/delitos/precio-de-la-corrupcion-en-colombia-61749
Figueroa, S. (2017). Sobre la relación entre responsabilidad y normas jurídicas en el esquema kelseniano. Ius et Praxis, 23(2), 383–412.
Gaviria, J. (2018, 6 de julio). 2018: El año del salto en materia de regulación financiera en Colombia. Ámbito Jurídico. https://www.ambitojuridico.com/noticias/especiales/financiero-cambiario-y-seguros/2018-el-ano-del-salto-en-materia-de-regulacion
Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica. (2019). Observadores. https://www.gafilat.org/index.php/es/miembros/observadores
Humar, F. (2018, 9 de julio). Tres recomendaciones para robustecer el compliance. Ámbito Jurídico. https://www.ambitojuridico.com/noticias/especiales/financiero-cambiario-y-seguros/tres-recomendaciones-para-robustecer-el
Infolaft. (2017, 5 de octubre). Lavado de activos en Colombia: Cifras. https://www.infolaft.com/lavado-de-activos-en-colombia-cifras/
Jaramillo, F. (2018, 15 de julio). Tres recomendaciones para robustecer el compliance. Jurídico, p. 18.
Mañalich, R. (2017). Terrorismo y organización. Ius et Praxis, 23(1), 367–418. http://www.revistaiepraxis.cl/index.php/iepraxis/article/view/821/475
PIMEX. (2017, 9 de octubre). Los 10 bancos más seguros del mundo, según Global Finance. https://pymex.com/noticias/mundo/los-10-bancos-mas-seguros-del-mundo-segun-global-finance
Portafolio. (2017, 24 de agosto). Colombia tiene el menor riesgo de la región en lavado de activos. https://www.portafolio.co/economia/colombia-presenta-el-menor-riesgo-de-lavados-de-activos-en-latinoamerica-509022
Sanabria, C. (2018, 6 de julio). Oficial de cumplimiento: Una herramienta contra la corrupción en los negocios fiduciarios. Ámbito Jurídico. https://www.ambitojuridico.com/noticias/especiales/financiero-cambiario-y-seguros/oficial-de-cumplimiento-una-herramienta-contra
Toso, A. (2016). La regulación de prevención del lavado de activos relativa al momento en que se debe conocer a los clientes. Reflexiones derivadas de su aplicación por el banco emisor de un crédito documentario. Ius et Praxis, 22(2), 19–52.
Transparencia por Colombia. (2019). La corrupción tiene al Estado contra la pared. https://imgcdn.larepublica.co/cms/2019/01/29074241/Resultados-del-I%CC%81ndice-de-Percepcio%CC%81n-de-Corrupcio%CC%81n-2018.pdf
Unidad de Información y Análisis Financiero. (2013). 12th Global Fraud Survey. https://www.ey.com/Publication/vwLUAssets/Global_Fraud_Survey_a_place_for_integrity_12th_Global_Fraud_Survey/$FILE/EY_12th-GLOBAL-FRAUD-SURVEY.pdf
Unidad de Información y Análisis Financiero. (2015). Módulo general curso: Lo que debes saber sobre lavado de activos y la financiación del terrorismo.
Unidad de Información y Análisis Financiero. (2018). Evaluación regional del riesgo de lavado de activos. Plan Nacional de Desarrollo 2014–2018.
Unidad de Proyección Normativa y Estudios de Regulación Financiera. (2016). Alternativas de regulación del crowdfunding: Documento de consulta. Ministerio de Hacienda y Crédito Público. http://www.urf.gov.co/webcenter/ShowProperty?nodeId=%2FCnxionContent%2FWCC_CLUSTER106714%2F%2FidcPrimaryFile&revision=latestreleased
Vanguardia.com. (2013, 4 de septiembre). Fraude empresarial toca a siete de cada diez empresas en el país. https://www.vanguardia.com/economia/nacional/223595-fraude-empresarial-toca-a-siete-de-cada-diez-empresas-en-el-pais
Normativa y documentos jurídicos
Congreso de Colombia. (1995). Ley 190 de 1995, por la cual se dictan normas tendientes a preservar la moralidad en la administración pública y se fijan disposiciones con el fin de erradicar la corrupción administrativa.
Congreso de Colombia. (2000). Ley 599 de 2000, por la cual se expide el Código Penal.
Congreso de Colombia. (2006). Ley 1121 de 2006, por la cual se dictan normas para la prevención, detección, investigación y sanción de la financiación del terrorismo y otras disposiciones.
Estatuto Orgánico del Sistema Financiero. (s. f.).
Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación. (2004). Norma Técnica Colombiana NTC 5254: Gestión del riesgo.
Ministerio de Hacienda y Crédito Público. (1996). Circular Externa 007 de 1996.
Ministerio de Hacienda y Crédito Público. (2008). Circular Externa 026 de 2008.
Presidencia de la República de Colombia. (2005). Decreto 4327 de 2005.
Presidencia de la República de Colombia. (2018). Decreto 1357 de 2018.
Presidencia de la República de Colombia. (2020). Decreto 1235 de 2020.
Downloads
Published
How to Cite
Issue
Section
License
Copyright (c) 2022 Tatiana Dulima Zabala Leal
This work is licensed under a Creative Commons Attribution 4.0 International License.
The authors retain copyright and grant the journal the right to publish the work under a Creative Commons Attribution License, which allows third parties to use the published content as long as they credit the author(s) and the publication in DERROTERO.
This work is licensed under a Creative Commons Attribution-NonCommercial-ShareAlike 4.0 International License.
